江南云商学院

  2024年HR沙龙公开课第21课

    ---HR私董会第3期

公司股权顶层设计、股权融资与股权激励

一、课程背景:

中国经济进入到资本时代，股权成为企业管理与运营中的核心工具，而今股权更是成为了一项重要的财富实现手段:股权作为一种承载身份和财产属性的特殊权利，会通过股票交易市场、投资市场等股权市场，让财富的积累加速度运行。然而，股权设计出现问题，企业的发展必然会受到极大的限制一一正所谓“劣质的股权结构搞死优质的企业”!当前越来越多的教训显示，股权结构设计出现问题，即使企业事业成功，也最终容易出现结构性问题。

从“真功夫”到“雷士照明”，从“1号店”到“俏江南”、“西少爷”……一系列的反面教材告诉人们，优秀的股权结构不一定会让企业效益剧增，但是劣质的股权设计却一定会导致公司的分崩离析。正如“股权结构”是公司的顶层设计基础一样，企业的“股权激励”更是吸引和捆绑优秀人才与团队的重要工具。在越来越多企业强调员工主人翁精神的时候，却没有实实在在给予员工对于企业的所有权(股权)，又何谈“归属感”呢?

如何将“实股”、“干股”、“期股”、“虚拟股”综合运用进行管理团队与员工激励?如何把传统人事管理转为股权激励管理?

如何通过合理的股权激励工具，吸引人才、吸引资金、吸引资源?如何规避股权激励中的法律陷阱?实施陷阱?财务陷阱?如何保证股权激励方案有效落地?

这一系列的问题，都是企业控股股东需要深度患考和认真设计的问题!这些也是每一家企业做强做大的根基!股权，是每一个企业最后的防线:一旦股权设计出现问题，企业必然坍塌:一旦股权激励工具失效，则企业将不会再有任何有用的激励工具!

因此，本课程《股权项层设计、股权融资、股权激励》就是从股权结构和股权激励角度，为企业家们进行了精心的课程设计。

二、课程目的：本课程旨在协助企业培养一批对公司股权及公司治理具有一定法律实务经验的专业人员，能够了解企业在股权激励、股权架构、公司控制权及公司治理过程的法律实务问题以及风险管控。从企业的视角通过股权和公司治理来筹划企业发展，并协助企业应对投、融资过程中的经营风险，维护公司经营成果。

三、培训参与人员：

各企业单位主管领导、董事会、监事会成员、法律事务部主任、法律顾问以及其他法律事务管理人员；人事、行政或财务总监、人事经理、法务经理、综合部经理及各部门中高层管理人员。每家企业最多报名3人，参加总人数控制在60-80人。

四、培训时间：

2024年5月28日（周二）下午13:30-17:30

五、培训地点：

江苏省常州市新北区太湖东路9-2号创意产业园B座18楼博爱星律所培训中心（超过80人的话将更换就近地点，届时书面逐人通知）

交通提示：

公司院内有内部停车场可停车。

六、收费及注意事项：

1、本次培训前40人公益免费，每人交30元培训诚意金即可以上课，上完整课程24小时内退款，报名后缺席、迟到、早退的培训诚意金不退款冲抵培训成本。

2、从第41名开始收50元培训茶歇等费用。

3、2024年截止有2次缺课登记的将拒绝报名，服务业咨询业的将限制报名。

4、购买1本书或2本书的从中任选1本或2本

购买整套书籍的套餐式三本一起买：

七、培训老师介绍：薛峰 老师

 博爱星股权团队将为您设计整套的股权系统：

八、培训主要大纲：

公司股权顶层设计、股权融资与股权激励培训大纲

（一）、引言

1. 培训背景与目的

2. 培训内容与时间安排

（二）、公司股权顶层设计

1. 股权结构概述

o 股权定义与功能

o 股权结构类型与特点

2. 顶层股权结构设计

o 创始人持股安排

o 战略投资者引入与股权分配

o 员工持股计划设计

3. 股权顶层设计的优势与挑战

o 提升企业价值与市场竞争力

o 避免股权纠纷与内耗

（三）、股权融资

1. 股权融资概述

o 股权融资定义与种类

o 股权融资的作用与意义

2. 股权融资操作流程

o 融资需求分析

o 估值方法与流程

o 投资者筛选与谈判

融资协议签订与资金到位

3. 股权融资的风险防范

o 投资者选择风险

o 估值过高或过低风险

o 融资条款风险

（四）、股权激励

股权激励类别和适用条件

1、激励种类总体认知

1)基本激励类型

2)适合股权激励的阶段

3)退出的意义

4)股权激励的双刃剑

5)技术入股与股权激励

2、股权激励设计要素

九大要素

3、设计步骤

1) 设计流程

2) 树形设计思路

4、持股方式

1)直接持股

2)公司持股

3)合伙持股

5、定价与回购

1)企业价值依据

2)股权定价方式

3)回购价格的阶梯设计

6、有限合伙妙用

1)基本用途

2)如何当GP

3)口袋 LP的作用

7、深入学习前的思考

知名企业股权激励要点分析

华为一一前无古人、后无来者的虚拟股巅峰

1)虚拟股的极致

2)来龙去脉

3)巅峰时刻

4)精髓归纳

8、限制性股权的特点与编制技巧

8.1.限制性

8.2.锁定条件

8.3.企业指标与个人指标

8.4.锁定的负面条件

股权激励作为一种激励机制，可以帮助企业吸引和留住优秀人才，激发员工的工作热情和创业潜力。通过股权激励，员工可以分享企业成长的果实，与企业共同成长，实现员工与企业利益的双赢。因此，制定合理有效的股权激励方案对企业发展至关重要。
在制定股权激励计划时，企业需要考虑员工的需求和企业发展的需要，确保激励计划能够有效地激发员工的工作热情和创业潜力。在激励培训内容和形式也需要根据员工的实际情况进行个性化设计，提高员工的参与度和学习效果。同时，企业也需要对股权激励方案的实施效果进行评估，及时调整和改进计划，确保效果达到预期目标。

（五）、期权方式的特点与编制技巧

1、期权的特点

2、等待期

3、行权后的限制

4、重新定价

5、期权的调整

（六）、股权设计的精髓

配套合同的范本解析

1、授予协议

2、行权通知书

3、解锁申请书

4、股份名册

5、持股平台合伙有限协议

（七）、模拟实践考核让每位学员对学习融会贯通)

回购演练

（八）、总结与展望

1. 本次培训重点回顾

2. 股权顶层设计、股权融资与股权激励的协同发展

3. 未来发展趋势与挑战

通过以上大纲，可以系统地了解公司股权顶层设计、股权融资与股权激励的基本概念、操作流程、风险防范及实践应用。通过本次培训，参训人员将能够掌握相关知识和技能，为企业的发展和股权管理提供有力支持。

（九）、学员答疑

九、培训组织机构介绍：

江南云商学院---常州冠恒人力资源有限公司旗下培训品牌机构

由常州冠恒人力资源有限公司发起，在2015年10月18日成立了龙城HR商学院，2017年11月18日成立了常州人力资源工作者联合会，于2017年12月18日成立了龙城HR精英联盟，多群强强联合，目前管理平台上汇集常州著名企业的人力资源总监、经理、主管和专员近5000余名。

2018年5月18日从培训落地的原则在江苏常州成立了龙城HR商学院（常州江南云商学院的前身）。目前常州江南云商学院开办已近6年来，已举办大小培训、沙龙、主题活动300多场，近10000多人次参加，主导举办HR大型年会5场，目前有3000多名HR会员经常参与下属的龙城HR精英联盟、长三角商学院的各类活动，注册正式会员近500名。公司每月至少举办3期线下群友专业技能培训公开课活动，其中至少有2场免费公益公开课，活动内容形式有主题沙龙，座谈研讨、学习培训、联谊拓展、优秀企业观摩、旅游活动等。2018年和2019年分别举办了HR实战技能训练班各一期，共计有80多位HR学员通过论文答辩后予以毕业。2020年经过半年多的筹划，在2020年9月份在龙城HR商学院基础上升级等级正式组建常州HR的第一所继续教育的专业培训学校-常州江南云商学院，学院今后将采取线上与线下结合培训的新模式进行运营，常州江南云商学院本着“开放、共赢、互动、成长”的价值理念，致力于常州HR群体的专业技能训练和职业成长，与所有常州的HR一起分享、合作、成长！

常州江南云商学院联系人：吴院长13914336267  

微信号：wxwzqh   

邮箱：wxwzqh@126.com

本课程发布日期：2024年5月13日