年中大课免费参加，大咖王晓耕教授来宁波以全案列授课

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『课程主题亮点』

   通过学习，使学员能意识到风险管理和内部控制在企业管理中的重要作用。使学员了解内 部控制制度的框架，从而在实际工作中合理运用，有效规避风险，提高企业运营的安全性 与效益性。具体培训收益可以主要概括为以下几点：

  1.掌握先进的内部控制、风险管理等理论，了解企业内部控制规范体系

  2.运用风险评估的基本方法，找到内部控制管理流程及设计的关键点

  3.掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进 

  4.通过企业运作中的典型实例帮助学员明确主要业务活动中的控制管理流程及设计要点

怎么保证企业经营管理合法合规？ 

怎么保证企业资产的安全？ 

怎么确保企业财务报告以及相关信息的真实完整？ 

怎么提高企业经营的效率和效果？

怎么促进企业在防范风险的前提下实现战略目标？ 

无论是出于经营环境的急剧变化还是企业自身的发展壮大，提高自身的风险防范与应对能 力，实现企业战略目标，已经成为当今企业管理的重心之一。企业要想做到基业常青、经 营业绩不断增长，健全和完善自身的风险管理及内部控制，将是企业可持续稳健发展的关键。

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『课程主讲老师』

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『福利亮点』

现场财税答疑以及工作工具模板分享。

【精彩内容摘要】

第一部分：风险管理的内涵阐述：1、为什么要导入风险管理；2、定义风险管理；3、企业 风险的分类；案例：中兴通讯的合规风险；《合规管理体系 指南》GB/T 35770-2017

第二部分：COSO-ERM（2017）体系介绍：1、COSO-ERM（2004）；2、COSO-ERM（2017）；3、 企业的经营目标不是价值最大化；4、风险管理各要素间的关系；5、全面风险管理与内控 之间的关系 

第三部分：ISO31000 体系介绍；1、风险管理原则、框架、过程关系；2、ISO31000（2018 版）（1）风险识别；（2）风险分析；（3）风险评价；（4）风险准则；3、风险管理的三道防 线（1）风险管理成果（1）——风险清单；（2）风险管理成果（2）——风险矩阵 （3）风险管理成果（3）——雷达图；（4）风险管理成果（4）——风险带 （5）风险管理成果（5）——风险地图；（6）风险管理成果（6）——风险报告 

第四部分：全面风险管理指引（国资委）体系介绍 如何编制风险管理报告：国有企业风险管理报告（模版）（本部分内容主要讲述“如何编写 风险控制报告”）***重工集团公司全面风险管理报告（范本）EXCEL 表格工具：各部门风 险识别模型（定性和定量）（包括战略与计划、运营、并购与合作、市场、技术、销售、生 产、信息、人力资源、法务、财务等部门）EXCEL 表格工具：风险评价模型（定性和定量） （包括战略与计划、运营、并购与合作、市场、技术、销售、生产、信息、人力资源、法 务、财务等部门）EXCEL 表格：风险点评分人及权重分配表（本部分内容主要讲述“如何 识别部门中存在的风险”） 

第五部分：企业内部控制基本规范（财政部等五部委）体系介绍：1、内部控制的基本构成； 2、12345 内部控制基本框架；3、内部控制工具（1）（2）（3）；4、2017 年度，35 家上市 公司主要风险点；5、中国企业内控的十大漏洞；6、14 中风险评估方法简介；7、152 个常 见内控问题及产生原因对照表

第六部分：风险管理的实施与成果：1、风险管理的最终目标是价值创造；2、风险管理实 施步骤图；3、结合全产业链，编制手册（分为两本，对应“公司层面内控”及“流程层面 内控”）；4、制定体系运行四大保障机制；5、导入体系，进行试运行；6、项目结案成果与 后续工作规划；7、项目工作的时间规划；8、风险预警信号：主要经营者、企业管理制度、 生产经营、财务、市场表现、宏观经济 

第七部分：风险管理分子类阐述（共 19 类） 

 一、组织架构建设：1、风险管理通行的组织架构模式；2、董事会的风险管理职责描述；3、 风险管理委员会的管理职责描述；4、风险管理部门职责描述；5、业务单位职责描述

 二、发展战略建设：1、战略管理可能存在的风险；2、战略风险应对

 三、市场风险（本部分讲解部分“控制方法”）： 1、市场风险识别；案例：诺基亚 vs.爱立信 （芯片断货事件）

 四、运营风险（本部分讲解部分“控制方法”） 1、企业运营风险识别；案例：“丸美股份”IPO 被否；案例：想 32 亿收公众号，那么容易？ 

 五、操作风险（本部分讲解部分“控制方法”）（本部分讲解“如何改进作业流程”及“流 程关键风险点控制”）：案例：帕尔珀.阿尔法石油钻塔事故；4 个操作风险案例：1、操作 风险主要表现形式；2、操作风险管理的实施思路；3、操作风险管理的过程与评估的实施 步骤；4、操作风险示例；如何改进作业流程 

 六、工程建设风险：1、施工现场不安全因素；2、风险防范措施

 七、业务外包风险：1、制定、审批选择外包方案；2、外包的过程管理；3、外包风险控制 

 八、财务风险（本部分讲解部分“控制方法”）：1、企业重要的财务风险计量；2、企业财 务风险评估方法；3、财务状况分析；4、分析财务报表时应注意可能存在的虚假内容；5、 克服财务分析的局限性；案例：会计政策滥用或错误使用导致上市被否；6、虚构资金流的 手法；7、消化“虚构毛利占用的资金”的手法；8、财务预警指标设定；9、34 个财务指 标判断企业风险 

 九、信用风险（本部分讲解部分“控制方法”）： 1、信用风险产生的原因；2、信用销售的 4 项成本；3、评估客户信用的原则；4、Z 计分 模型；5、巴萨利模型；6、A 值模型；7、客户重大风险预警信号 120 条 

 十、合同风险（本部分讲解部分“控制方法”） 1、合同管理的内容；2、风险管理合同解决方案的考虑要素；3、商务合同 13 个必备条款 及法律风险防范；案例：史上最大合同风险——94 亿 

 十一、人力资源风险（本部分讲解部分“控制方法”） 案例：合理设计考核指标；案例：阿里的人力资源观

 十二、法律风险 股份转让中的法律风险；案例：“黑白合同”；案例：股份禁售期内签订转让协议 

 十三、投资风险：进入方向；进入时期；进入规模；进入区位；投资收益；决策程序；压 力测试；5 种投资分析的方法

 十四、全面预算的风险

 十五、危机管理：危机的三重效应；内部危机处理六大技巧；外部危机处理六大技巧；危 机处理的原则；企业危机恢复管理  

 十六、税务风险：企业所得税；增值税；消费税；营业税；城建税和教育费附加；印花税； 个人所得税；房产税；土地使用税 

 十七、采购付款风险；  十八、研发风险 

 十九、成本与费用管理（流程与矩阵）：附件 1：建筑企业业务层面的内控关键控制点；附 件 2：信贷业务的 8 大要素及 25 个风险点；附件 3： 120 个重大风险预警信号；附件 4： 贷款风险管理的 5 个维度和 44 个流程环节；附件 5：某上市公司风险管理办法；附件 6： 某上市公司内部控制制度；附件 7：某上市公司内部控制评价制度管理办法。

课程费用全免，只要报名成功就能参加课程，凭卷入场，午餐资料自理99元

☆参与人群

财务人员、财务经理、与需要实施内部控制人员等。

☆验票方式

报名成功后，后台发放参会嘉宾卷，凭卷入场